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投資者保護、識風險”案例(13) 发布时间:2017/9/30 0:00:00

投资者保护明规则、识风险 案例 远离非法投资咨询 树立理性投资理念
中國證監會 www.csrc.gov.cn 时间:2017-09-29 来源:
  《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證券、期貨投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業准則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資咨詢機構、虛構專業理財業務員身份,以提供精准投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報爲誘餌,騙取投資者的信任,實施非法證券投資咨詢等活動。
  上海某投資管理有限公司法定代表人王某,明知公司並無從事證券投資咨詢業務的資質,在未經國家主管部門批准的情況下,面向社會公衆擅自開展證券投資咨詢業務。期間,公司收取咨詢費約人民幣9萬元,收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬元。王某的行爲構成非法經營罪,違反《中華人民共和國刑法》第二百二十五條,最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑二年,緩刑二年,罰金人民幣八萬元,並沒收全部違法所得。
  另一起非法投資咨詢相關案件中,王某被北京某投資管理集團有限公司解聘後,于2016年2月至2016年9月間,多次在北京市石景山區某小學保安室等地,虛構自己理財公司業務員身份,通過簽訂虛假的出借咨詢與服務協議,欺騙郭某向其個人賬戶打款,共計騙取投資理財款34萬元人民幣,期間以返利等形式返還郭某5.2萬元。北京市石景山區人民法院認爲王某以非法占有爲目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財務,數額巨大,構成合同詐騙罪,最終按照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條有關規定,判處王某有期徒刑四年三個月,退賠被害人郭某二十八萬余元,並處以五千元罰金。
  我国《证券法》第一百二十二条规定: 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。 而上述两个案例中,不法分子通过编造、虚构所谓的专业投资顾问资质,利用高额收益骗取投资者信任,进而通过虚假交易骗取投资者的财产。因此投资者在投资咨询过程中一定要时刻保持警惕,提高风险防范意识。
  一是要擦亮眼睛,仔细核查相关机构是否具有中國證監會许可的从事证券投资咨询业务的资质。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录,在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含 证券投资咨询 。中国证券业协会网站设有非法仿冒机构信息公示专栏,投资者可以予以关注。
  二是要高度警惕,切勿向對方個人賬戶彙款。合法證券投資咨詢機構一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費,對于那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動,投資者要格外小心。投資者可以向證券投資公司進行咨詢,如發現異常情況,應及時上報有關監管部門。
  三是要理性投資,提高風險防範意識和自我保護能力。投資者應自覺遠離以高收益爲誘惑的非法投資咨詢機構,摒棄一夜暴富觀念,切勿被非法分子高收益高回報的虛假信息蒙蔽雙眼,時刻保持理性投資心態。